為促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展，提高企業(yè)直接融資比重，我局結(jié)合資本市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和我區(qū)實(shí)際，對(duì)現(xiàn)執(zhí)行的《佛山市三水區(qū)促進(jìn)企業(yè)直接融資扶持辦法》（三府辦〔2017〕2號(hào)印發(fā)）進(jìn)行修訂，草擬了《佛山市三水區(qū)促進(jìn)企業(yè)直接融資扶持辦法（2019年修訂）》（征求意見稿），擬以我區(qū)規(guī)范性文件發(fā)布實(shí)施。為擴(kuò)大社會(huì)的參與度，現(xiàn)面向社會(huì)公開征求意見，歡迎社會(huì)各界人士提出意見或建議，以便我們作進(jìn)一步修改完善。公眾可通過(guò)以下方式反饋意見： 

佛山市三水區(qū)促進(jìn)企業(yè)直接融資扶持辦法  

（2019年修訂）

為積極引導(dǎo)企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)多渠道直接融資，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、做強(qiáng)做大，推動(dòng)城市三水高質(zhì)量發(fā)展，特制定本辦法。

一、扶持對(duì)象

   （一）本辦法所稱資本市場(chǎng)是指上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）、區(qū)政府認(rèn)可的其他區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（如廣東股權(quán)交易中心等）及境外證券交易場(chǎng)所（如香港聯(lián)交所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所、紐約證券交易所、新加坡證券交易所等）。   

（二）本辦法適用于三水區(qū)內(nèi)依法進(jìn)行工商注冊(cè)和稅務(wù)登記并依法納稅的獨(dú)立核算法人企業(yè)。 

    （三）本辦法所稱股份制改造是指企業(yè)依據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，在證券公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)專業(yè)輔導(dǎo)下進(jìn)行的股份制改造。  

     二、扶持內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

（一）支持企業(yè)開展規(guī)范化股份制改造。   

企業(yè)完成規(guī)范化股份制改造，取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并向廣東證監(jiān)局報(bào)送輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料或向“新三板”遞交掛牌申請(qǐng)材料，一次性扶持200萬(wàn)元。

（二）支持企業(yè)進(jìn)入多層次資本市場(chǎng)。

1.境內(nèi)IPO上市、融資。企業(yè)通過(guò)廣東省證監(jiān)局輔導(dǎo)的，一次性扶持100萬(wàn)元；在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的，一次性扶持200萬(wàn)元；企業(yè)首發(fā)募集資金的，按募集資金凈額分五個(gè)檔次給予一次性扶持：

    （1）募集資金凈額2億元以下（含2億元），扶持500萬(wàn)元；

    （2）募集資金凈額2-5億元（含5億元），扶持800萬(wàn)元；

    （3）募集資金凈額5-10億元（含10億元），扶持1,100萬(wàn)元；    

    （4）募集資金凈額10-20億元（含20億元），扶持1,500萬(wàn)元；

（5）募集資金凈額20億元以上，扶持2,000萬(wàn)元。

2.其他方式實(shí)現(xiàn)上市。

（1）企業(yè)在區(qū)政府認(rèn)可的境外證券交易場(chǎng)所直接或間接上市（包括但不限于紅籌架構(gòu)方式上市），一次性扶持500萬(wàn)元（如在股改、掛牌、境內(nèi)上市階段已獲區(qū)級(jí)扶持的，則按扣減已獲扶持資金后的差額給予扶持）。首發(fā)募集資金的，按募集資金凈額（以首發(fā)當(dāng)日匯率折合人民幣計(jì)算），參照本辦法境內(nèi)上市首發(fā)募集扶持的標(biāo)準(zhǔn)，給予一次性扶持。

    （2）三水區(qū)企業(yè)通過(guò)買殼、借殼方式實(shí)現(xiàn)在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，并將注冊(cè)地和納稅登記地遷入三水區(qū)，或市外上市企業(yè)將注冊(cè)地和納稅登記地遷入三水區(qū)的，一次性扶持2,000萬(wàn)元（如在股改、掛牌、境內(nèi)上市階段已獲區(qū)級(jí)扶持的，則按扣減已獲扶持資金后的差額給予扶持）。  

    3.“新三板”掛牌、融資。企業(yè)在“新三板”掛牌，一次性扶持100萬(wàn)元扶持；進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層且具備獨(dú)立在境內(nèi)IPO上市條件的，經(jīng)核實(shí)后一次性扶持100萬(wàn)元；企業(yè)實(shí)現(xiàn)首發(fā)融資且募集資金凈額超過(guò)1,000萬(wàn)元，分三個(gè)檔次給予一次性扶持：

   （1）首次募集資金凈額1,000萬(wàn)元（含1,000萬(wàn)元）-1億元（含1億元），扶持50萬(wàn)元；

   （2）首次募集資金凈額1億元-2億元（含2億元），扶持100萬(wàn)元；

   （3）首次募集凈額超過(guò)2億元，扶持200萬(wàn)元。

   市外“新三板”掛牌企業(yè)將注冊(cè)地和納稅登記地遷入三水區(qū)的，一次性扶持200萬(wàn)元。

4.其他區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌、融資。

企業(yè)在區(qū)政府認(rèn)可的其他區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌的，一次性扶持5萬(wàn)元；非公開發(fā)行股票、增資擴(kuò)股的，按融資金額的1%給予扶持，最高30萬(wàn)元。

（三）支持企業(yè)開展資本運(yùn)作。

1.已上市、“新三板”掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)再融資，且募集資金凈額的50%以上（含）用于在三水區(qū)投資，按募集資金凈額的1‰給予扶持，單個(gè)企業(yè)每年最高50萬(wàn)元。

2.上市企業(yè)圍繞主業(yè)開展產(chǎn)業(yè)鏈上下游并購(gòu)重組，按并購(gòu)方對(duì)目標(biāo)企業(yè)（非關(guān)聯(lián)企業(yè)）的實(shí)際現(xiàn)金購(gòu)買價(jià)格或目標(biāo)企業(yè)凈資產(chǎn)作價(jià)入股金額的1%給予扶持，單個(gè)企業(yè)每年最高100萬(wàn)元。

3.企業(yè)成功發(fā)行債券融資（包括但不限于在銀行間債券市場(chǎng)和全國(guó)性證券交易所發(fā)行的企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債等債券，以及在區(qū)政府認(rèn)可的其他區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換股權(quán)公司債券），按融資凈額的1%給予扶持，單個(gè)企業(yè)每年最高50萬(wàn)元。    

4.區(qū)內(nèi)上市企業(yè)直接持股個(gè)人股東在我區(qū)減持限售股的，按減持限售股賣出價(jià)格的2%給予扶持，扶持資金累計(jì)最高500萬(wàn)元。

三、附則

（一）企業(yè)在上市、“新三板”掛牌過(guò)程中遇到歷史遺留問(wèn)題，各級(jí)政府及有關(guān)部門在依法依規(guī)的前提下通過(guò)“一事一議”的方式研究處理。

（二）申請(qǐng)扶持資金的企業(yè)，須承諾在三水區(qū)連續(xù)經(jīng)營(yíng)不少于5年（從正式上市或掛牌之日起計(jì)算）。申請(qǐng)“新三板”掛牌扶持的企業(yè)還需承諾自掛牌之日起三年內(nèi)不摘牌，否則須全額退回財(cái)政扶持資金，企業(yè)到IPO上市的情形除外，但須提供相關(guān)證明。

（三）符合本辦法規(guī)定的同一項(xiàng)目、同一事項(xiàng)同時(shí)符合三水區(qū)其他扶持政策規(guī)定，按照就高不重復(fù)的原則予以扶持。

（四）本辦法所涉及的扶持資金已包含上級(jí)同類項(xiàng)目中由區(qū)政府承擔(dān)的部分。企業(yè)可分階段申請(qǐng)相關(guān)扶持資金，但不得重復(fù)領(lǐng)取。

（五）申請(qǐng)人應(yīng)確保申報(bào)材料真實(shí)準(zhǔn)確，弄虛作假騙取 扶持資金的，除須全額退還資金外，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（六）本辦法由區(qū)經(jīng)科局負(fù)責(zé)解釋，自2020年1月1日起實(shí)施，有效期3年。