為吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在佛山市南海區(qū)集聚，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對(duì)培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支撐作用，加快推進(jìn)佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作，現(xiàn)根據(jù)《佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（修訂）》（南府〔2017〕42號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及相關(guān)政策文件的要求，發(fā)布2018年佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）4億元申請(qǐng)指南（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)指南”）。

一、引導(dǎo)基金相關(guān)機(jī)構(gòu)

南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”）作為引導(dǎo)基金的主管機(jī)構(gòu)，管委會(huì)下設(shè)管理委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“管委辦”），管委辦設(shè)在區(qū)金融辦。佛山市南海產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資管理有限公司受托作為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，即引導(dǎo)基金管理人（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)投資公司”），受托管理引導(dǎo)基金的資金，以及管理引導(dǎo)基金日常運(yùn)營(yíng)和投資運(yùn)作事宜。佛山市南海區(qū)雙創(chuàng)投資引導(dǎo)基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雙創(chuàng)公司”）作為引導(dǎo)基金的專項(xiàng)實(shí)施主體。由引導(dǎo)基金參與投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）。

二、引導(dǎo)基金運(yùn)作方式

（一）引導(dǎo)基金主要采取投資的方式運(yùn)作，包括通過(guò)參股投資方式，引導(dǎo)社會(huì)資本共同在南海區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金；或者通過(guò)增資、受讓股權(quán)（合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額）等方式參股投資已經(jīng)成立的創(chuàng)業(yè)投資基金。

（二）引導(dǎo)基金投資規(guī)模。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主，以較小的資金引導(dǎo)社會(huì)資本參與投資。引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)子基金的投資比例原則上不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不成為子基金的第一大出資人；對(duì)于政府鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬投資比例，但不超過(guò)30%；各層次，各級(jí)別的財(cái)政資金和國(guó)有成分資金出資總額占子基金投資人出資總額的比例不超過(guò)49%；引導(dǎo)基金投資單個(gè)子基金的最高出資額原則上不超過(guò)4000萬(wàn)元人民幣。

（三）子基金的出資順序。原則上引導(dǎo)基金當(dāng)期出資款項(xiàng)在各類政府引導(dǎo)基金之外的其他出資人的當(dāng)期出資款項(xiàng)實(shí)際到位之后，由雙創(chuàng)公司按程序撥付至子基金賬戶。

（四）子基金投向。子基金應(yīng)優(yōu)先投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)以及高端服務(wù)業(yè)等政府鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中，子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于南海區(qū)注冊(cè)企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的100%（中、小微型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。

（五）子基金的存續(xù)期限。子基金的存續(xù)期限原則上為5—10年。

（六）子基金的委托管理。子基金治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的日常投資和管理。子基金管理費(fèi)每年最高不超過(guò)基金認(rèn)繳出資額的2%。

（七）子基金的設(shè)立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定設(shè)立和運(yùn)作。

（八）子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告。子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向產(chǎn)業(yè)投資公司提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告；在每年4月前提交上年度經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告。產(chǎn)業(yè)投資公司視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。

子基金應(yīng)當(dāng)將相關(guān)重大事項(xiàng)向雙創(chuàng)公司書(shū)面報(bào)告。子基金應(yīng)在完成項(xiàng)目投資事項(xiàng)后1個(gè)月內(nèi)向雙創(chuàng)公司進(jìn)行項(xiàng)目備案。（具體報(bào)備工作向產(chǎn)業(yè)投資公司提交）

三、申請(qǐng)條件

（一）申請(qǐng)和引導(dǎo)基金進(jìn)行合作的投資管理機(jī)構(gòu)除滿足相關(guān)法律要求外，還應(yīng)符合以下條件：

1.依法設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，設(shè)立形式包括公司制或合伙制，或者其他符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的私募基金管理人形式。實(shí)收資本不低于200萬(wàn)元人民幣，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)”）完成私募基金管理人登記備案，獲得相應(yīng)的私募基金管理人資格。

2. 至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

3. 投資管理機(jī)構(gòu)實(shí)際管理的基金投資進(jìn)度平均超過(guò)50％。

4. 投資管理機(jī)構(gòu)具備合理的項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和獨(dú)立的投資決策機(jī)制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

5. 核心管理團(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上的種子期、初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期企業(yè)成功退出的投資案例。

6. 如投資管理機(jī)構(gòu)曾申報(bào)且入選2016年南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)，但未能按要求完成子基金組建和完成募資的，該投資管理機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行本次申報(bào)。

（二）申請(qǐng)引導(dǎo)基金參與投資出資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：

1. 子基金必須注冊(cè)在南海區(qū)。

2. 每支子基金募集資金總額原則上不少于5000萬(wàn)元人民幣，募集資金應(yīng)托管在佛山市內(nèi)具有資金托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

3. 已經(jīng)確定的其他意向出資達(dá)到子基金總規(guī)模的50%。

4. 子基金所有出資人均以合法的資金認(rèn)繳出資，除子基金管理公司外的單個(gè)機(jī)構(gòu)出資人出資額不低于300萬(wàn)元人民幣，單個(gè)自然人出資人出資額不低于100萬(wàn)元人民幣，子基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定。

5. 作為子基金管理人的子基金管理公司須對(duì)子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

6. 作為子基金管理人的子基金管理公司已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。

7.子基金所有的投資人需要接受如下條件：引導(dǎo)基金投資子基金之日起三年內(nèi)，子基金對(duì)外投資金額不低于子基金認(rèn)繳出資規(guī)模的30％。

8.作為子基金管理人的子基金管理公司需承諾在子基金設(shè)立后按相關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金產(chǎn)品登記備案。

（三）申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

1. 子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納到位，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20％。

2. 子基金出資人根據(jù)其公司章程或合伙協(xié)議規(guī)定決議通過(guò)同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且引導(dǎo)基金增資價(jià)格按子基金原始價(jià)格（設(shè)立時(shí)的價(jià)格）確定。

3.作為子基金管理人的子基金管理公司、子基金均已按中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定完成在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案手續(xù)。

四、引導(dǎo)基金的退出

（一）引導(dǎo)基金的退出方式

1.對(duì)于引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額等權(quán)益），參照國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過(guò)招拍掛方式退出；

2.投資子基金終止清算的，引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益；投資子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程約定執(zhí)行；

3.其它合法方式退出。

（二）引導(dǎo)基金的提前退出

有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

1.子基金投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過(guò)一年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2.引導(dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶超過(guò)一年，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

3.子基金未按照子基金章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的；

4.子基金或子基金管理公司或相關(guān)投資機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本指南第二條、第三條相應(yīng)規(guī)定的。

以上投資退出事項(xiàng)，須經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

五、子基金的利潤(rùn)分配

根據(jù)《管理辦法》第二十三條規(guī)定，政府可以適當(dāng)讓利，子基金存續(xù)期結(jié)束后，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，如子基金投資年化收益率在10%（不含10%）以上，引導(dǎo)基金可將超過(guò)10%部分的剩余利潤(rùn)按一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給予子基金管理公司和子基金其他投資人，具體如下：

（一）子基金投資于南海區(qū)注冊(cè)企業(yè)的資金總額等于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的100%的，將剩余利潤(rùn)的20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理公司和剩余利潤(rùn)的80%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金屆時(shí)的其他投資人。

（二）子基金投資于南海區(qū)注冊(cè)企業(yè)的資金總額大于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的100%而又小于或等于150%的，將剩余利潤(rùn)的30%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理公司和剩余利潤(rùn)的70%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金屆時(shí)的其他投資人。

（三）子基金投資于南海區(qū)注冊(cè)企業(yè)的資金總額大于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的150%而又小于或等于200%的，將剩余利潤(rùn)的40%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理公司和剩余利潤(rùn)的60%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金屆時(shí)的其他投資人。

（四）子基金投資于南海區(qū)注冊(cè)企業(yè)的資金總額大于引導(dǎo)基金參股出資的資金額度的200%的，將剩余利潤(rùn)的50%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理公司和剩余利潤(rùn)的50%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金屆時(shí)的其他投資人。

以上讓利措施，以相應(yīng)的子基金按照本指南第三條規(guī)定履行相應(yīng)投資進(jìn)度義務(wù)為前提。

以上具體以管委會(huì)審批為準(zhǔn)實(shí)施。

六、引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）引導(dǎo)基金禁止從事的業(yè)務(wù)

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款業(yè)務(wù)；

2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)?！?

引導(dǎo)基金所投入到子基金的資金不得被用于上述禁止從事的業(yè)務(wù)。

此外，引導(dǎo)基金所投入到子基金的資金，也不得再用于投資其他基金或投資性企業(yè)；在子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資。

（二）引導(dǎo)基金僅以出資額為限對(duì)所投資子基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，不得成為承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的投資人。

（三）引導(dǎo)基金作為出資人，有權(quán)利委派代表?yè)?dān)任子基金董事或擔(dān)任子基金投資決策委員會(huì)的委員或擔(dān)任觀察員，享有查閱子基金檔案文件，監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議、本指南及《管理辦法》規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利。

（四）子基金擬投資項(xiàng)目合規(guī)性審查。子基金擬投資項(xiàng)目提交其投資決策委員會(huì)前，產(chǎn)業(yè)投資公司需對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)違反《管理辦法》規(guī)定的產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域和禁止從事業(yè)務(wù)、或者違反子基金章程、合伙協(xié)議的事項(xiàng)，產(chǎn)業(yè)投資公司具有一票否決權(quán)，未能通過(guò)產(chǎn)業(yè)投資公司合規(guī)性審查的項(xiàng)目不得進(jìn)入投資決策委員會(huì)議程。

對(duì)于不符合《管理辦法》規(guī)定子基金運(yùn)作事項(xiàng)，引導(dǎo)基金委派代表有權(quán)就該運(yùn)作事項(xiàng)向子基金股東會(huì)、董事會(huì)或投資決策委員會(huì)提出否決意見(jiàn)。

(五)子基金投資款項(xiàng)劃撥。托管銀行接受子基金委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對(duì)子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要產(chǎn)業(yè)投資公司出具的合規(guī)性審查意見(jiàn)才能劃撥投資款項(xiàng)。

（六）子基金管理人的核心團(tuán)隊(duì)變更。在各子基金存續(xù)期內(nèi)，引導(dǎo)基金退出之前，除非獲得產(chǎn)業(yè)投資公司的書(shū)面許可，各子基金基金管理人的核心團(tuán)隊(duì)不得發(fā)生變更。無(wú)論子基金是否已設(shè)立，均以提交的申報(bào)材料中確定的核心團(tuán)隊(duì)為準(zhǔn)。

七、引導(dǎo)基金的申報(bào)與決策流程

（一）投資征集。申報(bào)機(jī)構(gòu)按本指南規(guī)定統(tǒng)一將申報(bào)材料提交報(bào)送至產(chǎn)業(yè)投資公司；

（二）投資初審。產(chǎn)業(yè)投資公司收到申請(qǐng)材料后，會(huì)同第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審，不符合本指南第二、第三條要求的，不予通過(guò)初審；

（三）盡職調(diào)查。對(duì)通過(guò)初審的申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查；

（四）專家評(píng)審。根據(jù)申報(bào)資料和盡職調(diào)查情況組織專家評(píng)審答辯（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按引導(dǎo)基金要求派員到場(chǎng)參加答辯，否則，自行承擔(dān)不利后果）；

（五）社會(huì)公示。對(duì)通過(guò)初審和專家評(píng)審的申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，公示期為2周；

（六）最終決策。公示結(jié)果上報(bào)引導(dǎo)基金管委會(huì)進(jìn)行決策。

八、引導(dǎo)基金申請(qǐng)材料的提交與受理

（一）申請(qǐng)材料紙質(zhì)版一式【八】份（A4紙裝訂）（正本一份，副本七份），電子版一式一份刻錄成光盤(pán)或拷貝入U(xiǎn)盤(pán)，與紙質(zhì)版材料一起密封后提交報(bào)送至佛山市南海產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資有限公司（地址：廣東省佛山市南海區(qū)桂城街道南平西路13號(hào)承業(yè)大廈第十一層01單元佛山市南海產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資管理有限公司會(huì)議室，郵編：528200）。

（二）申請(qǐng)材料一經(jīng)提交，概不退換。

（三）申請(qǐng)材料的格式要求為：

1、申請(qǐng)材料應(yīng)全部密封，密封處應(yīng)蓋有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章。

2、申請(qǐng)材料按本指南及附件要求準(zhǔn)備齊全，沒(méi)有遺漏。

3、申請(qǐng)材料應(yīng)按本指南及附件要求填寫(xiě)規(guī)范（簽名齊全＼蓋章齊全＼日期齊全），不能留白，本指南附件與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)情況不符合的應(yīng)直接劃掉或填寫(xiě)“不適用”。

4、申請(qǐng)材料紙質(zhì)版每份側(cè)邊應(yīng)加蓋騎縫章（公章）。

（四）每家申請(qǐng)機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)一個(gè)項(xiàng)目（未設(shè)立基金的只能申請(qǐng)引導(dǎo)基金參與設(shè)立一支基金，已設(shè)立基金的只能申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股一支基金），申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。對(duì)于以虛假材料騙取引導(dǎo)基金的，將取消申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申報(bào)資格，并追究相關(guān)責(zé)任。

（五）申請(qǐng)受理（提交申請(qǐng)資料）時(shí)間為2018年6月30日的8:30 至12：00，14：00至 17:30（北京時(shí)間），為確保申請(qǐng)資料的準(zhǔn)確提交，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須派人在該時(shí)段內(nèi)親自提交申請(qǐng)資料；有關(guān)本次申請(qǐng)，不接受郵寄、電子郵件方式提交資料。

聯(lián)系人：陳先生，0757—86331121；丘先生，0757—86231057。

（六）特別說(shuō)明

本指南未盡事宜，遵照《管理辦法》規(guī)定處理。

管委辦在法律允許的范圍內(nèi)，對(duì)本指南及相關(guān)事項(xiàng)具有最終解釋權(quán)。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)清晰及遵守《管理辦法》及本指南的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)即意味接受《管理辦法》及本指南的約束。

附件：2018佛山市南海區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料.doc