佛山市科學(xué)技術(shù)局

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佛山市科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理暫行辦法

第一章  總則
　　第一條 為加強(qiáng)佛山市科技誠(chéng)信體系建設(shè)，提高科技項(xiàng)目信用管理水平，促進(jìn)科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體誠(chéng)信意識(shí)提升，根據(jù)國(guó)家及省、市關(guān)于科技誠(chéng)信的政策要求和相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合佛山市實(shí)際，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱信用管理，是指對(duì)科技項(xiàng)目的相關(guān)責(zé)任主體在參與實(shí)施科技項(xiàng)目中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度進(jìn)行記錄、披露、評(píng)價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作。
　　第三條 對(duì)于市科學(xué)技術(shù)局管理的市科技創(chuàng)新項(xiàng)目，或國(guó)家和省科技行政主管部門賦予市科學(xué)技術(shù)局管理職責(zé)且由佛山市轄區(qū)內(nèi)單位承擔(dān)的國(guó)家和省項(xiàng)目，其信用管理活動(dòng)適用本辦法。
　　第四條 科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員（項(xiàng)目組成員排名前三位）、受委托參與項(xiàng)目管理的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)、參與項(xiàng)目評(píng)審、論證或咨詢活動(dòng)的專家。
　　第五條 科技項(xiàng)目信用管理應(yīng)當(dāng)遵循合法、安全、準(zhǔn)確、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，分類管理、擇優(yōu)支持，保護(hù)科技創(chuàng)新積極性和相關(guān)責(zé)任主體合法權(quán)益，不得泄露國(guó)家秘密，不得侵犯商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，并與科技項(xiàng)目管理、科技經(jīng)費(fèi)管理等有機(jī)結(jié)合，協(xié)調(diào)一致。
　　第六條 市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)組織實(shí)施本辦法，承擔(dān)信用信息記錄、采集、披露、使用及信用評(píng)價(jià)等信用管理工作。各區(qū)級(jí)科技部門及項(xiàng)目組織單位應(yīng)配合市科學(xué)技術(shù)局落實(shí)對(duì)科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的信用監(jiān)管、守信激勵(lì)、失信懲戒措施。
第二章  信用信息采集管理
　　第七條 市科學(xué)技術(shù)局在科技項(xiàng)目管理過(guò)程中應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地采集、記錄科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用信息。
　　第八條 科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用信息的類別分為基本信息、守信信息、失信信息：
　　基本信息包括科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體登記及與科技項(xiàng)目相關(guān)的信息，如科技項(xiàng)目的類別、編號(hào)、名稱與實(shí)施期限等。
　　守信信息包括相關(guān)責(zé)任主體參與科技項(xiàng)目過(guò)程中遵守科技管理有關(guān)辦法、規(guī)定和項(xiàng)目合同、履行相關(guān)承諾的行為，以及參與科技項(xiàng)目所取得顯著成效等客觀事實(shí)。
　　失信信息包括相關(guān)責(zé)任主體違反科技資金和科技項(xiàng)目管理規(guī)定、違反職業(yè)道德、違反信用承諾、故意或因重大過(guò)失違反項(xiàng)目合同要求以及違法違紀(jì)的行為。
　　第九條 科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體重要信用信息向社會(huì)公開(kāi)。對(duì)具有涉密性、敏感性等不宜公開(kāi)的信用信息可不予公開(kāi)，僅供內(nèi)部查詢使用。
第三章  信用監(jiān)管
　　第十條 市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)引導(dǎo)、督促科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體自覺(jué)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、合同協(xié)議、管理制度及職業(yè)道德，建立健全科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用檔案，并將信用信息記錄作為事前、事中、事后監(jiān)管的重要參考。
　　第十一條 科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用監(jiān)管工作主要涵括以下幾個(gè)方面：
　　1.項(xiàng)目申報(bào)。對(duì)項(xiàng)目申報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性和有效性進(jìn)行審核。
　　2.項(xiàng)目管理。對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目開(kāi)展日常跟蹤管理，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展中期論證，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　　3.項(xiàng)目驗(yàn)收。對(duì)項(xiàng)目合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　　4.委托服務(wù)。對(duì)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的科技服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　　5.聘請(qǐng)專家。對(duì)專家開(kāi)展評(píng)審、論證或咨詢的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　　第十二條 科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理推行信用承諾制，各科技管理部門應(yīng)引導(dǎo)各科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體主動(dòng)作出信用承諾。
　　第十三條 各科技管理部門應(yīng)根據(jù)舉報(bào)或其他相關(guān)線索，對(duì)科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體涉嫌弄虛作假、違背科技誠(chéng)信要求的行為開(kāi)展調(diào)查，嚴(yán)格依照國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并納入信用檔案，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第四章  信用評(píng)價(jià)
　　第十四條 科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)分為誠(chéng)信主體、守信主體、一般失信主體、嚴(yán)重失信主體4個(gè)級(jí)別，分別用AA、A、B、C標(biāo)記。
　　第十五條 每個(gè)科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體對(duì)應(yīng)一個(gè)信用評(píng)價(jià)等級(jí)結(jié)果，默認(rèn)等級(jí)為守信主體。
　　第十六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員同時(shí)具備以下條件的，認(rèn)定為誠(chéng)信主體：
　　1.項(xiàng)目資金管理符合相關(guān)規(guī)定，經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范；
　　2.按要求報(bào)告項(xiàng)目年度執(zhí)行情況和年度經(jīng)費(fèi)決算；
　　3.按項(xiàng)目合同要求通過(guò)驗(yàn)收且項(xiàng)目合同完成度100%；
　　4.按要求配合完成科技成果登記、科技統(tǒng)計(jì)等相關(guān)工作；
　　5.審計(jì)未發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題；
　　6.無(wú)其他違法失信行為。
　　科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論為良好且無(wú)違法失信行為的，直接認(rèn)定為誠(chéng)信主體。
　　第十七條 第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)同時(shí)具備以下條件的，認(rèn)定為誠(chéng)信主體：
　　1.按服務(wù)合同要求提供科技服務(wù)且服務(wù)質(zhì)量良好；
　　2.按要求配合開(kāi)展科技項(xiàng)目管理相關(guān)工作；
　　3.審計(jì)未發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題；
　　4.無(wú)其他違法失信行為。
　　第十八條 專家同時(shí)具備以下條件的，認(rèn)定為誠(chéng)信主體：
　　1.履行評(píng)審、論證或咨詢的責(zé)任和義務(wù)，服務(wù)質(zhì)量良好；
　　2.遵守科技項(xiàng)目相關(guān)管理制度要求，依法尊重項(xiàng)目申報(bào)和承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格保守項(xiàng)目的技術(shù)和商業(yè)秘密；
　　3.接受相關(guān)部門或單位的監(jiān)督；
　　4.無(wú)其他違法失信行為。
　　第十九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員存在以下情形之一的，認(rèn)定為一般失信主體：
　　1.不接受項(xiàng)目驗(yàn)收或項(xiàng)目驗(yàn)收不通過(guò)，逾期未完成項(xiàng)目整改、未提出二次驗(yàn)收申請(qǐng)或項(xiàng)目整改后二次驗(yàn)收評(píng)審仍不通過(guò)導(dǎo)致項(xiàng)目強(qiáng)制終止；
　　2.不接受項(xiàng)目中期評(píng)估或項(xiàng)目中期評(píng)估未通過(guò)經(jīng)限期整改后仍未通過(guò)，未按規(guī)定辦理項(xiàng)目終止程序退還結(jié)余經(jīng)費(fèi)導(dǎo)致項(xiàng)目強(qiáng)制終止；
　　3.違反信用承諾或項(xiàng)目合同主要條款；
　　4.根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)屬于一般失信行為的其他情形。
　　在市科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)以下情況，根據(jù)寬容失敗原則，經(jīng)市科技局審核后，不認(rèn)定為一般失信主體：
　　1.未達(dá)到合同約定的驗(yàn)收條件，但開(kāi)展了實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)并取得了一定的研究進(jìn)展和成果，且經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)的項(xiàng)目，予以結(jié)題處理的；  
　　2.對(duì)已勤勉盡責(zé)、但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)而申請(qǐng)終止項(xiàng)目的；  
　　3.完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等因客觀原因未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的； 
　　4.政策或市場(chǎng)發(fā)生重大變化等客觀原因?qū)е马?xiàng)目終止或無(wú)法實(shí)施的；  
　　5.項(xiàng)目為事前立項(xiàng)通過(guò)驗(yàn)收后再事后獎(jiǎng)補(bǔ)的科技項(xiàng)目，因客觀原因在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成目標(biāo)任務(wù)的； 
　　6.因外方合作單位在合作過(guò)程中退出或不履行合作協(xié)議導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的；
　　7.因其他不可抗因素導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施的。
　　第二十條 第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，認(rèn)定為一般失信主體：
　　1.違反信用承諾或科技服務(wù)合同主要條款，不配合完成科技項(xiàng)目管理相關(guān)工作，導(dǎo)致提供科技服務(wù)質(zhì)量不及格；
　　2.違反回避制度要求并造成嚴(yán)重不良后果；
　　3.故意或因重大過(guò)失泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他保密信息；
　　4.根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)屬于一般失信行為的其他情形。
　　第二十一條 專家存在以下情形之一的，認(rèn)定為一般失信主體：
　　1.違反信用承諾或?qū)＜夜芾碇贫认嚓P(guān)規(guī)定，提交不實(shí)評(píng)審、論證、咨詢結(jié)論并導(dǎo)致不良后果；
　　2.違反有關(guān)規(guī)定，對(duì)與項(xiàng)目承擔(dān)單位或相關(guān)主體之間存在利益關(guān)系，未主動(dòng)聲明實(shí)行回避并導(dǎo)致不良后果；
　　3.故意或因重大過(guò)失泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他保密信息；
　　4.根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)屬于一般失信行為的其他情形。
　　第二十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員存在以下情形之一的，認(rèn)定為嚴(yán)重失信主體：
　　1.采取故意重復(fù)申報(bào)、提供虛假申報(bào)材料等不正當(dāng)手段騙取科技立項(xiàng)、資金補(bǔ)助、資質(zhì)認(rèn)定、科技獎(jiǎng)勵(lì)等；
　　2.違反科技創(chuàng)新資金和科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理辦法有關(guān)規(guī)定，被強(qiáng)制終止項(xiàng)目后不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財(cái)政科研結(jié)余資金；
　　3.違反科研倫理規(guī)范，開(kāi)展危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；
　　4.被納入國(guó)家聯(lián)合懲戒對(duì)象名單；
　　5.出現(xiàn)2次一般失信行為的；
　　6.其他嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、法律法規(guī)的行為。
　　第二十三條 第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，認(rèn)定為嚴(yán)重失信主體：
　　1.采取造假等不正當(dāng)手段獲取承擔(dān)科技服務(wù)資格；
　　2.故意違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定，對(duì)所服務(wù)的科技項(xiàng)目及科技管理工作產(chǎn)生重大負(fù)面影響；
　　3.故意或因重大過(guò)失泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他保密信息，造成嚴(yán)重后果；
　　4.被納入國(guó)家聯(lián)合懲戒對(duì)象名單；
　　5.出現(xiàn)2次一般失信行為的；
　　6.其他嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、法律法規(guī)的行為。
　　第二十四條 專家存在以下情形之一的，認(rèn)定為嚴(yán)重失信主體：
　　1.弄虛作假獲取專家資格；
　　2.故意或因重大過(guò)失泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他保密的信息，造成嚴(yán)重后果；
　　3.抄襲、剽竊咨詢?cè)u(píng)審對(duì)象的科學(xué)技術(shù)成果；
　　4.被納入國(guó)家聯(lián)合懲戒對(duì)象名單；
　　5.出現(xiàn)2次一般失信行為的；
　　6.其他嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、法律法規(guī)的行為。
　　第二十五條 市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)自發(fā)現(xiàn)科技失信行為之日起及時(shí)對(duì)失信主體進(jìn)行認(rèn)定、標(biāo)記；誠(chéng)信主體認(rèn)定每年進(jìn)行一次。認(rèn)定結(jié)果歸入至科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用檔案。
　　第二十六條 科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用檔案與科技項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接，市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)對(duì)被標(biāo)記為一般失信主體、嚴(yán)重失信主體進(jìn)行警示提醒。
第五章  守信激勵(lì)失信懲戒
　　第二十七條 各科技部門、項(xiàng)目組織單位應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，在項(xiàng)目申報(bào)、資質(zhì)認(rèn)定、資金補(bǔ)助、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效評(píng)價(jià)等涉及到公共利益的工作中查詢或使用科技項(xiàng)目責(zé)任主體信用信息，根據(jù)信用評(píng)價(jià)等級(jí)對(duì)其采取相應(yīng)獎(jiǎng)懲措施。
　　第二十八條 對(duì)誠(chéng)信主體可采取以下激勵(lì)措施：
　　1.對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員，在市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、組織申報(bào)國(guó)家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目等方面給予支持，在科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定、資金扶持或補(bǔ)助時(shí)，在同等條件下優(yōu)先考慮。
　　2.對(duì)于第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，在遴選科技項(xiàng)目管理委托服務(wù)時(shí)，在同等條件下優(yōu)先選用。
　　3.對(duì)于專家，在聘請(qǐng)專家開(kāi)展科技項(xiàng)目評(píng)審、論證、咨詢服務(wù)時(shí)優(yōu)先選用，并積極向上級(jí)和其他部門推薦。
　　第二十九條 對(duì)一般失信行為的失信主體，在采取必要警示提醒措施的同時(shí)，可采取以下懲戒措施：
　　1.對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員，3年內(nèi)取消其申報(bào)科技項(xiàng)目以及相關(guān)科技認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)資格，不再推薦申報(bào)省級(jí)以上各類科技項(xiàng)目以及相關(guān)科技認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定。
　　2.對(duì)于第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，3年內(nèi)取消其參與市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目服務(wù)資格；
　　3.對(duì)于專家，2年內(nèi)不再邀請(qǐng)其作為專家參與科技項(xiàng)目評(píng)審、論證、咨詢等活動(dòng)。
　　第三十條 對(duì)嚴(yán)重失信行為的失信主體, 在采取必要警示提醒措施的同時(shí)，可采取以下懲戒措施：
　　1.對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員：失信信息共享至“信用佛山”網(wǎng)站；同時(shí)5年內(nèi)限制其申報(bào)市科技項(xiàng)目以及相關(guān)科技認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)等，不推薦申報(bào)省級(jí)以上各類科技項(xiàng)目以及相關(guān)科技認(rèn)定和獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定。
　　2.對(duì)于第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)：5年內(nèi)取消其參與佛山市科技項(xiàng)目服務(wù)資格。
　　3.對(duì)于專家：5年內(nèi)不再邀請(qǐng)其作為專家參與佛山市科技項(xiàng)目評(píng)審、論證、咨詢等活動(dòng)，同時(shí)5年內(nèi)取消其作為負(fù)責(zé)人申報(bào)科技項(xiàng)目。
　　4.根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件規(guī)定認(rèn)為可以實(shí)施的其他懲戒措施。
　　第三十一條 可視情況將科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)信息共享至其他主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)或其他市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，以供其根據(jù)評(píng)價(jià)等級(jí)對(duì)責(zé)任主體采取相應(yīng)獎(jiǎng)懲措施。
第六章  權(quán)益保障
　　第三十二條 市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)當(dāng)保障科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用信息的安全性。在信用管理過(guò)程中涉及的國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私信息，需對(duì)信息進(jìn)行保密處理。
　　第三十三條 科技項(xiàng)目責(zé)任主體如對(duì)自身信用信息及失信懲戒措施有異議的，可向市科學(xué)技術(shù)局提出異議申請(qǐng)，闡述事實(shí)和理由，并提交相關(guān)證明材料。市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)及時(shí)作出核查意見(jiàn)并回復(fù)責(zé)任主體。異議信息或懲戒措施經(jīng)核實(shí)確有必要更正的，應(yīng)在出具核查意見(jiàn)時(shí)同步更正。
　　第三十四條 科技失信主體懲戒措施期限屆滿后其科技信用自動(dòng)修復(fù)。失信主體在一定期限內(nèi)主動(dòng)糾正失信行為、整改完畢、消除不良影響，且無(wú)其他失信行為記錄的，可向市科學(xué)技術(shù)局提出信用修復(fù)申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料和信用承諾書(shū)。市科學(xué)技術(shù)局對(duì)相關(guān)責(zé)任主體整改情況進(jìn)行審查，對(duì)已整改到位，符合信用修復(fù)要求的，對(duì)其進(jìn)行信用修復(fù)，移出失信主體名單，并解除相應(yīng)懲戒措施。嚴(yán)重失信主體完成修復(fù)后自動(dòng)納入一般失信主體名單。
　　第三十五條 科技部門工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)依法予以追究責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
　　1. 未按照規(guī)定記錄、采集、披露、使用信用信息；
　　2. 偽造、篡改、竊取信用信息；
　　3. 未按照規(guī)定實(shí)施失信懲戒措施；
　　4. 未履行信息安全和保密要求，造成信息丟失、泄露；
　　5. 有其他受賄、濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守行為。
第七章  附則
　　第三十六條 本辦法實(shí)施期間，如法律、法規(guī)、規(guī)章及上級(jí)部門的規(guī)范性文件有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　第三十七條 本辦法由佛山市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋，自2021年3月1日起實(shí)施，有效期3年。